Our assessments focus on three key areas: first, whether the institution has implemented the requisite policies and procedures to be in compliance with the act; second, whether it has the required framework of controls in place to report designated transactions to FINTRAC; and third — and this speaks to our role as a prudential supervisor — whether the quality of these controls and the supporting risk management processes are adequate.
Nos évaluations portent sur trois éléments importants : les politiques et les procédures que l'institution a mises en place pour se conformer à la loi; le cadre de contrôle dont elle s'est dotée pour signaler les opérations douteuses au CANAFE; et, ce qui est conforme à notre rôle en matière de contrôle prudentiel, la qualité de ces contrôles et les processus connexes de gestion des risques.