De onder deze richtlijn vallende entiteiten en personen moeten adequate maatregelen en procedures invoeren ten aanzien van het klantenonderzoek, de meldingen, de bewaring van documenten, het risicobeheer en de communicatie.
Die dieser Richtlinie unterliegenden Institute und Personen sind verpflichtet, angemessene Strategien und Verfahren für die Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, die Verdachtsmeldungen, die Aufbewahrung von Dokumenten, das Risikomanagement und die Kommunikation einzuführen.