Le gestionnaire d’une entreprise doit recevoir des rapports fréquents sur ces matières car il est responsable de la qualité de la gestion globale de l’entreprise d’investissement, du respect de toutes les lois et règlements pertinents et, en particulier, du fonctionnement approprié et efficace de la fonction de vérification de la conformité (article 9, paragraphe 2, de la directive d’application).
A firm's management should receive frequent reports on these matters because it is responsible for the overall sound management of the investment firm, its compliance with all relevant laws and regulation and, in particular, for the proper and effective operation of the compliance function (Article 9(2) Implementing Directive).