Celles-ci concernent notamment les conflits d'intérêts résultant de la participation des analystes aux offres publiques de valeurs mobilières et à d'autres activités de gestion financière des entreprises, les meilleures pratiques des sociétés qui émettent des valeurs mobilières, la rémunération des analystes, la négociation de valeurs mobilières par ceux-ci, les qualifications et la diffusion d'études d'investissement dans le grand public.
These focus in particular on conflicts of interest resulting from analyst involvement in securities offerings and other corporate finance work; best practice for companies issuing securities; remuneration of analysts; securities dealing by analysts; qualifications; and the distribution of investment research to the retail market.