Die Regulierung des Bereichs der Finanzanalysen und der Finanzanalysten, die diese erstellen, sollte behutsam erfolgen. Außerdem sollte sie den zahlreichen Rollen Rechnung tragen, die den Analysen zukommen.
De regelgeving met betrekking tot onderzoek op beleggingsgebied en ten aanzien van de financiële analisten die dergelijk onderzoek produceren, dient derhalve gevoelig en geschikt te zijn voor de vele rollen die dit onderzoek vervult.