Aufsichtsrechtliche Notwendigkeiten sollten ebenfalls umfasst werden, wie zum Beispiel die Identitätsprüfung nach der Geldwäscherichtlinie oder die Erfassung von Kundendaten nach den Rules of Conduct.
De richtlijn moet ook betrekking hebben op toezicht-rechtelijke aspecten, zoals de controle van de identiteit overeenkomstig de witwasrichtlijn of het vastleggen van de cliëntgegevens overeenkomstig de gedragsregels.