Es ist für ein Wertpapierhaus, das im Namen eines Kunden beratende Dienstleistungen oder Portfolio-Management ausführt, und gegenüber diesem seinen Vermittlungsverpflichtungen angemessen nachkommen möchte, ferner unerlässlich, Informationen über die Erfahrungen des Kunden mit Finanzmärkten und seine Anlageziele einzuholen und eine Bewertung dahin gehend vorzunehmen, inwieweit die im Lichte dieser Informationen angebotenen Dienstleistungen oder Geschäfte mit Finanzinstrumenten tatsächlich für den Kunden zweckmäßig sind.
Ook is het onontbeerlijk dat beleggingsondernemingen die voor hun cliënten advies- en portefeuillebeheersdiensten verrichten, willen zij hun zorgplicht jegens hun cliënten naar behoren vervullen, informatie inwinnen over de ervaring van de cliënt op de financiële markten en zijn beleggingsdoelstellingen, en in het licht van deze informatie beoordelen of de overwogen diensten of transacties in financiële instrumenten passend zijn voor die bewuste cliënt.
